Wwft auditfunctie
De Wwft verplicht financiële instellingen, trustkantoren en zakelijke dienstverleners om een Wwft auditfunctie te hebben.
Wwft Controle
Functie:
effectief en onafhankelijk
De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (ook wel Wwft genoemd) verplicht financiële instellingen, trustkantoren en zakelijke dienstverleners om een Wwft auditfunctie te hebben, voor zover passend bij de aard en omvang van de instelling. Deze auditfunctie controleert of de organisatie voldoet aan de Wwft, inclusief de uitvoering van de compliance functie in deze context.
De auditfunctie moet zo onafhankelijk mogelijk worden opgezet. In de praktijk is dit echter niet altijd gemakkelijk, vooral voor kleinere bedrijven. Daarom kiezen steeds meer organisaties ervoor om hun Wwft auditfunctie uit te besteden.
Wat we voor je kunnen doen
Projective Group verzorgt de Wwft auditfunctie voor verschillende financiële instellingen. Maar we ondersteunen ook accountantskantoren, advocaten en notarissen. We begrijpen dat de situatie van elke klant uniek is en dat een 'one size fits all'-benadering niet werkt. We houden rekening met de aard, omvang en volwassenheid van elke organisatie. Daarom beginnen we het auditproces altijd met een quick scan om uw situatie en de volwassenheid van de compliance functie te beoordelen.
Op basis van wat we ontdekken, stellen we samen met jou een op risico gebaseerd auditplan op voor het jaar.
Als auditor controleren we compliance met de Wwft. Meer specifiek beoordelen we de volgende criteria:
- Het functioneren van de compliancefunctie en de uitgevoerde compliance monitoringsactiviteiten in het bijzonder.
- De gedragslijnen, procedures en maatregelen en de werking daarvan in de praktijk. Dit op basis van interviews, lijncontroles of een representatieve steekproef.
- In aanvulling op de activiteiten van de compliancefunctie voeren wij eventueel onze eigen deelwaarnemingen uit op cliëntdossiers en het transactiemonitoringsproces.
Onze bevindingen leggen wij vast in een overzichtelijk en bondig rapport. Vanzelfsprekend verstrekken wij naast een oordeel ook adviezen om de organisatie te verbeteren. Zo voldoe je (blijvend) aan de verwachtingen van de wetgever en de toezichthouders. Indien gewenst houden wij je op de hoogte van de ontwikkelingen in de relevante wet- en regelgeving.
Onafhankelijk oordeel
Benieuwd of jouw organisatie een Wwft auditfunctie nodig heeft? Onze Wwft specialisten zijn er om je te helpen dat uit te zoeken. Zelfs als het hebben van een Wwft auditfunctie niet verplicht is voor jouw organisatie, kan het van toegevoegde waarde zijn.
Van het beoordelen van het CDD- en transactiemonitoringproces tot het voorbereiden van onderzoeken door de toezichthouders - wij bieden een onafhankelijk oordeel. Neem vrijblijvend contact met ons op.
Laatste inzichten
LEES VERDER