Transactiemonitoring

Als financiële instelling ben je verplicht om processen en procedures in te richten om de rekeningen, activiteiten en transacties van je klanten te monitoren.

Overview  transactiemonitoring

Als financiële instelling ben je verplicht passende processen en procedures in te richten om de rekeningen, activiteiten en transacties van cliënten en andere zakelijke relaties te monitoren.

Door middel van transactiemonitoring behoud je inzicht in de aard, achtergrond en activiteiten van je zakelijke relaties. Zo kun je afwijkingen in gedrag en transactiepatronen ten aanzien van zakelijke relaties detecteren en ben je in staat te voldoen aan de meldingsplicht.

Wat wij doen

Wij helpen organisaties bij het opzetten en inrichten van een adequaat transactiemonitoringsproces. De invulling van deze ondersteuning is sterk afhankelijk van de wijze waarop je de monitoring wilt uitvoeren, of en welk systeem je hiervoor gebruikt en de integriteit van de gegevens die hiervoor nodig zijn.

Hoe we
je kunnen helpen

Wij kunnen je onder andere ondersteunen met:

  • Het opstellen van passende procedures en processen om de rekeningen, activiteiten en transacties van klanten te monitoren.
  • Het opstellen en onderhouden van goed onderbouwde, nauwkeurige (transactie)profielen.
  • De selectie, implementatie en validatie van een transactiemonitoringsysteem.
  • Het beoordelen, afhandelen en rapporteren van de uitkomsten van de transactiemonitoring en validatie van de parameters bij ‘false positives’. 
  • Het integreren van de uitkomsten van de monitoring met klantonderzoek en klantrisicoprofielen.

Wwft Transactiemonitoring e-learning

Voor het goed uitvoeren van transactiemonitoring is een zekere mate van kennis van de wettelijke eisen en regels belangrijk. Maar het beoordelen van een alert vraagt soms een flinke dosis analytisch vermogen. 

De Wwft Klantonderzoek e-learning, beschikbaar via ons opleidingsinstituut The Ministry of Compliance, helpt je zowel de kennis als de praktische vaardigheden te oefenen die je nodig hebt voor het effectief monitoren van transacties.