Communicatie met de toezichthouder
Projective Group helpt financiële instellingen bij het communiceren en onderhouden van relaties met de toezichthouders.
Effectieve communicatie
Als vergunninghoudende financiële instelling is het essentieel om een positieve en constructieve relatie met toezichthouders te onderhouden om de reputatie van de organisatie te waarborgen. Onze legal consultants ondersteunen organisaties bij effectieve communicatie met toezichthouders en bieden advies aan financiële instellingen die te maken krijgen met (voorgenomen) handhavingsmaatregelen.
Informatieverzoeken en onderzoeken
toezichthouders kunnen om informatie vragen om inzicht te krijgen in een financiële instelling en haar practices. Het is erg belangrijk om zorgvuldig te reageren op dergelijke verzoeken, omdat dit het beeld dat de toezichthouder van uw organisatie heeft, zal beïnvloeden.
toezichthouders voeren regelmatig onderzoeken uit om te beoordelen of een financiële instelling compliance wet- en regelgeving. Een onderzoek richt zich vaak op een onderdeel van de bedrijfsvoering of processen, zoals het functioneren van bepaalde functies, risk , het uitvoeren van customer due diligence, klantinformatie, etc. Ook hier geldt dat een goede voorbereiding bijdraagt aan de resultaten en conclusies van deze onderzoeken. Training voor medewerkers die hier voor het eerst mee te maken krijgen, kan hierbij van grote waarde zijn.
Wij bieden uitgebreide ondersteuning bij het reageren op informatieverzoeken en vóór, tijdens en na onderzoeken door toezichthouders, zowel bij aangekondigde als onaangekondigde onderzoeken.
Door de uitgebreide ervaring van onze consultants als toezichthouders kunnen we cliënten uitstekend begeleiden bij deze interacties en hen grondig voorbereiden op ontmoetingen met toezichthouders.
Herstelacties
Prestaties uit het verleden hebben direct invloed op het vertrouwen tussen jouw organisatie en de toezichthouder, zowel op bedrijfsniveau als bij de eindverantwoordelijke bestuurders. Wanneer een onderzoek of informatieverzoek non-compliance aan het licht brengt, zijn proactieve en doeltreffende herstelacties cruciaal.
Of het nu gaat om het veranderen van processen, het corrigeren van data of het transformeren van de bedrijfscultuur, wij bieden expertise in het ontwerpen, implementeren en beheren van herstel- en verbeterplannen. Door de onderliggende oorzaken grondig te analyseren en een plan op maat te ontwikkelen, helpen we onze klanten (opnieuw) te voldoen aan de wettelijke vereisten en het vertrouwen te herstellen. Daarnaast kan een gedegen herstel- of verbeterplan ertoe leiden dat de toezichthouder geen reden ziet om zelf handhavend op te treden.
Geschillenbeslechting
Onze legal consultants bieden gedegen advies aan financiële instellingen die te maken krijgen met (voorgenomen) handhavingsmaatregelen van toezichthouders, zoals een bestuurlijke boete, een aanwijzing of een last onder dwangsom. Maar ook met informele maatregelen zoals een waarschuwingsbrief of een normoverdragend gesprek. Door ons in een vroeg stadium in te schakelen, kunnen we je helpen om de beste reactie te formuleren, je begeleiden tijdens onderzoeken van toezichthouders en je te vertegenwoordigen in handhavingsprocedures of hoger beroep. Ons doel is om jouw reputatie te beschermen en een sterke, constructieve relatie met de toezichthouder te bevorderen.
Veel van onze compliance-experts hebben een achtergrond als toezichthouder, waardoor we handhavingsbesluiten goed kunnen inschatten en de slagingskansen van bezwaar of beroep kunnen beoordelen. Hoewel we juridische stappen niet lichtvaardig adviseren, bieden we strategisch advies en vertegenwoordiging wanneer formele procedures nodig zijn.
Laatste inzichten
LEES VERDER
