Kommunikation mit der Aufsichtsbehörde
Projective Group unterstützt Finanzinstitute bei der effektiven Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden und der Stärkung ihrer Beziehungen zu ihnen.
Wirksame Kommunikation
Als zugelassenes Finanzinstitut ist die Aufrechterhaltung eines positiven und kooperativen Verhältnisses zu den Finanzaufsichtsbehörden für die Wahrung Ihres Rufs unerlässlich. Die Rechtsexperten der Projective Group unterstützen Organisationen bei der effektiven Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden und geben Finanzinstituten, die mit (geplanten) Durchsetzungsmaßnahmen konfrontiert sind, Ratschläge.
Informationsanfragen und Untersuchungen
Regulators may request information to help them understand a financial institution and its practices. It is very important to respond carefully to such requests as this will affect the regulator's view of your organisation.
Regulators regularly conduct investigations to assess a financial institution's compliance with laws and regulations. An investigation often focuses on a part of the business or processes, such as the functioning of certain functions, risk management, the conduct of customer due diligence, customer information, etc. Again, good preparation contributes to the results and conclusions of these investigations. Training for employees who are confronted with this for the first time can be of great value here.
Wir bieten umfassende Unterstützung bei der Beantwortung von aufsichtsrechtlichen Informationsanfragen sowie vor, während und nach angekündigten und unangekündigten behördlichen Untersuchungen an.
Our consultants' extensive experience as regulators enables us to provide clients with excellent guidance in these interactions and to prepare them thoroughly for meetings with regulators.
Sanierungsmaßnahmen
Ihre Leistungen in der Vergangenheit beeinflussen das Vertrauen zwischen Ihrer Organisation und der Aufsichtsbehörde und wirken sich sowohl auf das Unternehmen als auch auf seine Geschäftsführer aus, die letztlich die Verantwortung tragen. Wenn eine Untersuchung oder eine Anfrage ergibt, dass keinecompliance vorliegt, sind proaktive und wirksame Abhilfemaßnahmen von entscheidender Bedeutung.
Whether it's altering processes, correcting customer data, or transforming corporate culture, we offer expertise in designing, implementing, and managing recovery and improvement plans. By thoroughly analysing the root causes and developing a tailored plan, we help our clients to (re)meet regulatory requirements and rebuild trust. In addition, a sound remediation or improvement plan may mean that the regulator sees no reason to take enforcement action itself.
Schlichtung
Unsere Rechtsberater beraten Finanzinstitute, die mit (geplanten) Durchsetzungsmaßnahmen der Aufsichtsbehörden konfrontiert sind, z. B. Bußgelder, Richtlinien oder Sanktionen. Wir können auch zu informellen Maßnahmen wie etwa einem Mahnschreiben beraten. Wenn Sie uns frühzeitig einschalten, können wir Ihnen helfen, die beste Antwort zu formulieren, Sie durch behördliche Untersuchungen begleiten und Sie in Durchsetzungsverfahren oder Berufungen vertreten. Unser Ziel ist es, Ihren Ruf zu schützen und eine starke, konstruktive Beziehung zur Aufsichtsbehörde aufzubauen.
Viele unserer Fachleute haben einen behördlichen Hintergrund, was uns in die Lage versetzt, Durchsetzungsentscheidungen und die Erfolgsquote von Einsprüchen oder Berufungen richtig zu bewerten. Wir raten zwar nicht leichtfertig zu rechtlichen Schritten, bieten aber strategische Beratung und Vertretung, wenn ein formelles Verfahren erforderlich ist.
Weiterführende Lektüre
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