Trustkantoren

Wat kan Projective Group doen voor trustkantoren?

We kunnen je helpen met vergunningaanvragen en het opzetten van je bestuursstructuur.

In case ben je al een bestaand trustkantoor, dan kunnen we helpen bij het herzien van je bestaande bestuursstructuur.

Opstellen en beoordelen van beleid, procedures en werkinstructies:  

Om ervoor te zorgen dat uw beleid, procedures en werkinstructies aan de regels en voorschriften voldoen, kunnen wij u helpen om ervoor te zorgen dat ze aan de vereiste normen voldoen. Bovendien is het voor ons ook belangrijk dat uw medewerkers deze beleidsregels, procedures en werkinstructies begrijpen en ermee kunnen werken in hun dagelijkse praktijk.  

Onze zeer ervaren consultants kan je beleid en procedures beoordelen en je advies geven over hoe je het verder kunt verbeteren of hoe je het beleid en de procedures kunt bijwerken in overeenstemming met de WTT.  

Zodra het nieuwe beleid en de nieuwe procedures klaar zijn, kunnen we helpen bij de inbedding ervan in uw organisatie. 

Opleiding en awareness:  

Als trustkantoor wil je niet alleen regelmatige Wwft trainingen, maar ook specifieke trainingen voor de trust. Wij begrijpen uw behoeften en het gebrek aan goede trainingen specifiek voor de trust. Daarom bieden we verschillende soorten trainingen op verschillende niveaus. Dit betekent een specifieke training voor nieuwe medewerkers om vertrouwd te raken met de Wtt en Wwft. Meer gedetailleerde trainingen voor je medewerkers om onboardings en beoordelingen van je klanten te kunnen doen in overeenstemming met de Wtt en Wwft. Trainingen met de laatste regelgevingsupdates, zodat je medewerkers altijd op de hoogte zijn van de laatste ontwikkelingen. En geef je senior medewerkers en compliance officers natuurlijk specifieke trainingen op hun eigen niveau.  

We bieden zowel persoonlijke trainingen als e-learnings aan via het digitale leerplatform van ons opleidingsinstituut 'The Ministry of Compliance'.

Customer Due Diligence en Quality Assurance: 

Om ervoor te zorgen dat uw compliance aan de vereiste voorschriften voldoet, kunnen we u ondersteunen door QA/QC rollen te organiseren en te implementeren in het AML/ CFT proces. We kunnen een team van QA/QC medewerkers leveren om compliance bestanden te beoordelen voordat ze worden ingediend bij de compliance afdeling of het management. Daarnaast kunnen we een team van KYC analisten leveren om compliance bestanden te beoordelen en bij te werken in overeenstemming met de WTT en interne beleidsregels en procedures. 

Risicobeoordeling naleving / SIRA 

De systematische integriteitsrisicoanalyse (bekend als SIRA) is van toepassing op de verplichte risk beoordeling onder de WTT. De SIRA behandelt alle vormen van integriteitsrisico's. 

Onze experts kunnen je helpen bij het opstellen van een SIRA aan de hand van de volgende stappen: 

• Voorbereiding en beschouwing van de omstandigheden die specifiek zijn voor uw organisatie 
• Identificatie van risico's 
• Analyseren van risico's (kans en impact) 
• Analyse van beheersmaatregelen 
• Monitoring en follow-up 

Naast hulp bij het opstellen ervan, kunnen we ook uw SIRA beoordelen om er zeker van te zijn dat deze zo goed mogelijk is. Onze beoordeling is gebaseerd op onze uitgebreide branche-expertise en we houden rekening met mogelijke nieuwe scenario's die voortkomen uit markttrends en regelgevend toezicht. 

Tweedelijnsondersteuning  

Met alle veranderingen in de regelgeving begrijpen we dat ook uw tweede lijn ondersteuning nodig kan hebben. Wij kunnen uw compliance functionarissen ondersteunen door hen via onze compliance software Ruler op de hoogte te houden van de nieuwste wet- en regelgeving.

Bovendien staan onze ervaren consultants functionarissen klaar om uw compliance functionarissen te ondersteunen bij alle vragen en hulp die ze nodig hebben. Ze begrijpen de positie van een compliance officer , aangezien de meesten van hen ervaring hebben met het optreden als compliance officer .   

WTT-audit en validatie van nalevingsbestanden:  

In overeenstemming met artikel 15 van de WTT moet een trustkantoor [jaarlijks] een WTT-audit uitvoeren. Een dergelijke audit moet worden uitgevoerd door een onafhankelijke, ervaren auditor. Onze consultants kan je helpen met je jaarlijkse WTT-audits. Als je een quick scan nodig hebt op specifieke punten in een auditproces, zoals compliance bestanden of de organisatiestructuur, kunnen we ook een dergelijke validatie verzorgen.  

Sanering en communicatie met toezichthouder:  

Als trustkantoor is het mogelijk dat de toezichthouder/DNB je kantoor wil bezoeken en met een aantal van je medewerkers wil praten. Onze ervaring is dat een kantoor in de meeste gevallen niet is voorbereid op een dergelijk bezoek. Sommige van onze consultants hebben samengewerkt met de toezichthouder. Zij kunnen u helpen met de voorbereiding van een dergelijk bezoek en ook uw medewerkers voorbereiden op de gesprekken en vragen die ze zouden kunnen krijgen van de toezichthouder. 

Na een audit of een bezoek van de toezichthouder kan een herziening van uw bestaande compliance bestanden nodig zijn. Wij begrijpen dat u niet altijd de tijd of ervaring heeft om dit soort projecten te managen. Onze consultants zijn zeer ervaren in het opzetten van saneringsprocessen, saneringsprojectmanagement, stakeholdermanagement, waaronder toezichthouders, (interne) toezichthouders, management, auditors en anderen. Daarom kunnen wij u helpen met het proces, maar ook door u te voorzien van KYC analisten om compliance bestanden te beoordelen en bij te werken in overeenstemming met de WTT en intern beleid en procedures en om uw beoordelingsproces te versnellen.  

Na een bezoek aan de toezichthouder, begrijpen we dat je misschien wat hulp nodig hebt bij je communicatie met de toezichthouder in het verdere proces. Veel van onze consultants hebben gewerkt als toezichthouders. Daardoor weten we beter dan de meesten hoe het systeem werkt. Met goede contacten bij DNB en AFM zijn wij bij uitstek geschikt om u te helpen bij de voorbereiding van besprekingen met een van beide toezichthoudende instanties.